金融市場→人身保險→理財→會計丙→普業→期貨→會計乙→高業→投信投顧→信託→外匯
→資產證券化→內控→授信→產險→外幣保單→投資型保單→國貿大會考→
個人、企業風險管理→國貿丙→國貿乙→CFA→CIIA
- (金融市場) 金融市場常識與職業道德 (2015. 6)
很簡單的證照。
- (保險) 人身保險業務員 (2015. 7)
筆者是透過南山保險公司報名的。內部教材看過、陳雲中的保險學要義除了財產保險以外部分略讀過一遍、內部發的考古題略讀過一遍，就可以考過。
- (理財) 理財規劃人員 (2015. 12)
【考試範圍】
(一)理財工具
1、金融機構的功能與規範
2、經濟觀念與經濟指標
3、短期投資及信用工具
4、債券投資
5、股票投資
6、共同基金
7、衍生性金融商品
8、保險的運用
9、信託的運用
10、組合式商品及結構型商品
(二)理財規劃實務
1、理財規劃概論
2、理財規劃的步驟
3、家庭財務報表的編製與分析
4、家庭現金流量管理
5、客戶屬性與理財規劃
6、理財規劃的計算基礎
7、子女教育金規劃
8、購屋規劃
9、退休規劃
10、投資規劃
11、稅務規劃
12、全方位理財規劃
很好入門的證照，建議看完「標準普爾教你...」系列叢書後報考。考完後對接下來的金融證照會有初步的了解。
(一)理財工具
1、金融機構的功能與規範
2、經濟觀念與經濟指標
3、短期投資及信用工具
4、債券投資
5、股票投資
6、共同基金
7、衍生性金融商品
8、保險的運用
9、信託的運用
10、組合式商品及結構型商品
(二)理財規劃實務
1、理財規劃概論
2、理財規劃的步驟
3、家庭財務報表的編製與分析
4、家庭現金流量管理
5、客戶屬性與理財規劃
6、理財規劃的計算基礎
7、子女教育金規劃
8、購屋規劃
9、退休規劃
10、投資規劃
11、稅務規劃
12、全方位理財規劃
很好入門的證照，建議看完「標準普爾教你...」系列叢書後報考。考完後對接下來的金融證照會有初步的了解。
- (會計丙) 會計丙級技術士 (2016. 3)
會計的最基礎，比初會還簡單一些。推薦參考書：
「會計學新論」林蕙真（較易）
「會計學原理與應用」 鄭丁旺（較難）
「會計學新論」林蕙真（較易）
「會計學原理與應用」 鄭丁旺（較難）
- (普業=初業) 證券營業員 (2016.3)
1. 證券交易相關法規與實務之「證券法規」、「證券法規概論」：
(1) 證券交易法。
(2) 證券交易法施行細則。
(3) 公司法－總則、股份有限公司及關係企業專章。
(4) 發行人募集與發行有價證券處理準則。
(5) 外國發行人募集與發行有價證券處理準則。
(6) 公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則。
(7) 公開發行公司年報應行記載事項準則。
(8) 發行人募集與發行海外有價證券處理準則。
(9) 公開發行公司取得或處分資產處理準則。
(10)公開發行公司建立內部控制制度處理準則。
(11)證券發行人財務報告編製準則。
(12)會計師查核簽證財務報表規則。
(13)證券商管理規則。
(14)公開發行股票公司股務處理準則。
(15)公開發行公司出席股東會使用委託書規則。
(16)公開收購公開發行公司有價證券管理辦法。
(17)證券商營業處所買賣有價證券管理辦法。
(18)證券投資信託基金管理辦法。
(19)有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法。
(20)其他主管機關頒訂之法令。（詳如題庫叢書）
2. 證券交易相關法規與實務之「證券交易實務」之範圍：
(1) 發行市場。
(2) 交易市場。
(3) 稅賦與必要費用。（詳如題庫叢書）
推薦老莫講義。
- (期貨) 期貨營業員 (2016.5)
推薦老莫講義。
- (會計乙) 會計乙級技術士 (2016.7)
大約比中會簡單一點。推薦參考書：
「中級會計學新論」林蕙真（較易）
「中級會計學」 鄭丁旺（較難）
「中級會計學新論」林蕙真（較易）
「中級會計學」 鄭丁旺（較難）
- (高業) 高級證券營業員 (2016.8)
推薦老莫講義。
- (投信投顧) 投信投顧業務員 (2016.12)
考過高業後只要報投一 = 投法 = 投信投顧相關法規。
- (信託) 信託業務員 (2016.12)
考過高業、投信投顧後只要報信託法。推薦老莫講義。
- (外匯) 信託法 (2016.12)
- 資產證券化 (2016.12)
- (內控) 銀行內部控制與內部稽核測驗 (2016.12)
- (授信) 初階授信人員專業能力測驗 (2016.12)
- (產險) 財產保險業務員
- (外幣保單) 人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品測驗
- (投資型保單) 投資型保險商品資格試驗
- 國貿大會考 (2017.5)
【考試範圍】
命題方向
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主要內容
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經貿資訊
|
請參考國際貿易局網站及其他相關經貿資訊
|
國際貿易基本概念及流程
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1.國際貿易型態
2.貿易相關機構 3.Incoterms
4.進出口貿易流程
5.簽證、檢驗、檢疫、通關
|
國際貿易基本交易條件
|
1.品質條件
2.數量條件 3.價格條件 4.付款條件 5.交貨條件 6.包裝條件 7.保險條件 |
報價、接受與契約訂定
|
1.報價與接受的法律意義、種類及時效
2.國際貿易契約簽訂方式 |
國際貿易付款與融資
|
1.信用狀
2.託收 3.匯付
4.融資
|
國際運輸
|
1.海運
2.空運 3.複合運送 4.運送單據 |
國際貿易風險管理
|
1.貨物運輸保險
2.輸出保險 |
進出口結匯
|
1.出口押匯
2.進口結匯提貨
3.提貨
|
貿易索賠與糾紛處理
|
1.買賣索賠
2.運輸索賠 3.保險索賠 4.貿易糾紛及處理 |
價格計算
|
1.海空運運費計算
2.進出口價格計算 |
基礎貿易英文
|
貿易相關書信及函電
|
信用狀實例分析及單證填製
|
1.信用狀相關當事人
2.信用狀種類 3.信用狀內容及相關單證填製 |
- 個人、企業風險管理師 (2017.6)
【參考用書】 (資料來源：中華民國風險管理學會)
一、個人風險管理師部份：
| 科目 | 參考書籍及相關資料 |
| 個人人身風險管理師 | 中華民國風險管理學會主編、人身風險管理與理財、智勝/TEL:02-23886368、90年8月出版。(第5章、第11章不納入命題範圍) |
| 個人財產風險管理師 | 財團法人保險事業發展中心主編、風險管理與保險規劃/TEL:02-23972227、97年6月。(第2章、第7章、第8章、第11章、第12章、第14章不納入命題範圍) |
二、企業風險管理師部份：
| 科目 | 參考書籍及相關資料 |
| 企業風險管理概論 | 鄭燦堂、風險管理－理論與實務、五南/TEL:02-27055066。(第10章、第12章、第13章、第14章不納入命題範圍) |
| 財產保險 | 陳雲中、保險學要義－理論與實務/第4、5、7、8章、三民/TEL:02-23617511。 |
| 楊誠對、意外保險-理論與實務/第5-7,9-12章、三民/TEL:02-23617511。 | |
| 民法概要與 商事法概要 | 劉宗榮、民法概要/第二編 總則、第三編 債總、第四編 債各、第五編 物權。三民/TEL:02-23617511。 |
| 王文宇等、商事法/第1編公司法、第5編保險法、元照/TEL:02- 23756688。 | |
| 風險控制與 風險理財 | 宋明哲、風險管理新論-全方位與整合/第4篇、第5篇、五南/02-27055066。 |
| 工業安全與 衛生管理 | 蔡永銘、現代安全管理、揚智/TEL:02-26647780、98年11月、第四版。 |
- 國貿證照丙級 (2017.7)
【考試範圍】
一、貿易概論與流程
二、基礎貿易英文
三、出口價格核算
四、商業信用狀分析
二、基礎貿易英文
三、出口價格核算
四、商業信用狀分析
- 國貿證照乙級 (2018.3)
【考試範圍】
一、貿易函電
二、交易磋商與簽約
三、進出口價格核算
四、貿易單據製審
二、交易磋商與簽約
三、進出口價格核算
四、貿易單據製審
- CFA Level 1 (2018. 12)
- CFA Level 2 (2019. 12)
- CFA Level 3 (2020. 12)
- CIIA國際投資分析師 (2021.12)
【考試範圍】
Exam I: Economics,Financial Accounting and Financial Statement Analysis, Equity Valuation and Analysis, Corporate Finance
Exam II: Fixed Income Valuation and Analysis, Derivative Valuation and Analysis, Portfolio Management
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